統(tǒng)計(jì)顯示,2016年以來,證監(jiān)會(huì)稽查部門受理新三板市場各類違法違規(guī)有效線索51件,組織調(diào)查42件,調(diào)查啟動(dòng)率82%;依法立案33起,立案率79%。從案件類型看,信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢單獨(dú)或合謀操縱市場比重最大。稽查部門對29起違規(guī)披露、8起操縱市場案件進(jìn)行了深入調(diào)查,占該領(lǐng)域同期啟動(dòng)調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看,掛牌企業(yè)大股東和實(shí)際控制人、做市商涉案最多。近兩年,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對9起案件做出行政處罰,其中違規(guī)披露8起、操縱市場1起。另有21起案件已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并進(jìn)入審理程序。
高莉表示,這些案件顯示,一是財(cái)務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過虛開增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益持續(xù)流入假象,虛增利潤1.5億元。二是串通欺詐問題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀,為了以目標(biāo)價(jià)格增發(fā)股票,利用資金優(yōu)勢約定交易,操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價(jià)。三是頂風(fēng)作案動(dòng)機(jī)雜。有的掛牌企業(yè)實(shí)際控制人為了高價(jià)減持通過高杠桿配資成立資管計(jì)劃,大額對倒誘騙他人接盤。
高莉透露,近年來證監(jiān)會(huì)著力強(qiáng)化以下工作:一是組織對掛牌企業(yè)專項(xiàng)檢查,嚴(yán)查違規(guī)占用資金,督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。二是在日常監(jiān)管檢查的基礎(chǔ)上與全國股轉(zhuǎn)公司建立違法線索會(huì)商機(jī)制,超過一半的違法線索來自股轉(zhuǎn)公司。三是以專項(xiàng)行動(dòng)為抓手,集中部署和辦理多起重大典型案件,及時(shí)釋放執(zhí)法信號(hào),提升執(zhí)法威懾。四是與公安司法、審計(jì)監(jiān)督、法制工作部門就新三板監(jiān)管執(zhí)法和法律適用問題專題研討,形成共識(shí)。
高莉強(qiáng)調(diào),下一步,證監(jiān)會(huì)一方面將繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場監(jiān)管條例出臺(tái),增加新三板市場制度供給。另一方面,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度,對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊,切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。