省級相關部門（單位），各市（州）金融局、黨委軍民融合辦、經濟和信息化局、科技局、財政局：
現將修訂后的《四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法（2022年修訂）》印發(fā)你們，請認真貫徹落實。2021年4月1日修訂印發(fā)的《四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法》（川金發(fā)〔2021〕3號）同時廢止。
四川省地方金融監(jiān)督管理局
中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局
中共四川省委軍民融合發(fā)展委員會辦公室
四川省經濟和信息化廳
四川省科學技術廳
四川省財政廳
2022年6月2日
四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法
（2019年12月30日實施 2021年4月第一次修訂 2022年6月第二次修訂）
第一章總則
第一條 為貫徹落實《四川省人民政府辦公廳關于顯著提升直接融資水平全面服務實體經濟的實施意見》（川辦發(fā)〔2017〕77號）、《四川省人民政府關于推動提高上市公司質量的實施意見》（川府發(fā)〔2021〕2號），健全全省上市后備企業(yè)培育機制，提升上市后備企業(yè)資源庫質量，推動我省資本市場持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫的申報、審核、運行、服務等管理行為。
第二章 入庫標準
第三條 申報上市后備資源庫的企業(yè)應符合以下條件：
（一）注冊地在四川省，依法設立且合法存續(xù)兩個會計年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責任公司。
（二）有明確的境內外上市意愿和計劃，已完成企業(yè)股份制改造或計劃未來兩年內完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）
（三）企業(yè)生產經營合法合規(guī)，主營業(yè)務突出，符合國家產業(yè)政策和環(huán)境保護政策，屬于國家重點支持發(fā)展的產業(yè)，具有較強競爭力和高成長性，發(fā)展前景較好；原則上主營業(yè)務不屬于最新修改的國家《產業(yè)結構調整指導目錄（2019年本）》中列明的限制類和淘汰類的產業(yè)類型以及國家相關規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運作的行業(yè)。
（四）企業(yè)運作規(guī)范，內部治理結構完善，經營合法合規(guī)，財務會計報告無虛假記錄，近兩年無重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。
（五）企業(yè)財務指標應滿足下列條件之一：
1.最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于800萬元，凈資產收益率平均不低于6%。
2.最近一年盈利，且最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元。
3.最近一年營業(yè)收入不低于4000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于12%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于4000萬元。
4.最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于3000萬元。
5.預計2年內能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。”
對屬于四川省“5+1”現代工業(yè)產業(yè)、“10+3”現代農業(yè)產業(yè)、“4+6”現代服務業(yè)產業(yè)、高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)、國家戰(zhàn)略產業(yè)等省政府重點支持產業(yè)的企業(yè)暫不滿足上述財務指標的，可放寬要求（財務指標相關營業(yè)收入、凈利潤放寬至80%），并在申請文件中進行明確說明。
（六）已在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)或天府（四川）聯合股權交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫。
（七）申報上市后備資源庫的企業(yè)中若存在同一實際控制人且從事類似主營業(yè)務的，則原則上只能申報一家企業(yè)。
第三章 入庫程序
第四條 企業(yè)申報材料：
（一）四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表（見附件）。
（二）營業(yè)執(zhí)照復印件。
（三）經會計師事務所審計的近兩年財務報表和審計報告。
（四）申報前一個月內的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告。
以上四項申報材料為所有企業(yè)入庫申報必須提供材料，以下申報材料請企業(yè)根據實際情況提供。
（五）與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導協議（若有）。
（六）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)或天府（四川）聯合股權交易中心掛牌證明文件（若有）。
（七）滿足入庫財務指標第5套相關要求的佐證材料：（僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫財務指標第5套申報入庫的企業(yè)必須提供。）
1.估值報告；
2.按照上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》(上證發(fā)〔2021〕23號)附件1“關于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專項說明（參考示范格式）”的格式出具企業(yè)預計2年內能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求的專項說明。
第五條 申報與審核。各市（州）金融局每年自行安排時間組織本地企業(yè)申報。企業(yè)應按照要求制作申報材料，向所屬市（州）金融局提交申請。各市（州）金融局會同同級發(fā)展改革、經濟和信息化、科技、財政、國有資產監(jiān)督管理、市場監(jiān)督管理等部門按照申報條件對企業(yè)進行審核，審核合格后，統(tǒng)一報送省地方金融監(jiān)管局。
省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、省國資委等省級相關部門對所管轄企業(yè)進行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報省地方金融監(jiān)管局。服務四川企業(yè)的主要資本市場中介機構可積極推薦符合條件的企業(yè)。
省地方金融監(jiān)管局按照企業(yè)注冊地，轉達并督促市（州）金融局做好與推薦企業(yè)的申報服務和溝通協調，按照前款程序申報審核。省地方金融監(jiān)管局匯總申報審核結果并反饋省級相關部門。
第六條 登記入庫。省地方金融監(jiān)管局原則上每年7月31日前安排對上報的審核合格的企業(yè)申報材料進行完備性核對，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫。材料不完備或不符合條件的應向市（州）金融局反饋。
第七條 社會公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫名單”確定后，每年定期通過省地方金融監(jiān)管局官方網站向社會公布。
第四章 運行管理
第八條 分類管理。每年入庫工作完成后，邀請證券、會計、法律等方面專家組成專家小組，同時征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經濟和信息化廳、科技廳、財政廳、農業(yè)農村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門的意見，根據企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財務等情況，結合企業(yè)意愿和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類到“100家深交所主板精選”“100家上交所藍籌精選”“100家創(chuàng)業(yè)板行動計劃”“100家科創(chuàng)板重點”“100家北交所重點”“100家境外上市”等，并聯合相應交易所進行精準培育和輔導。
以上六個“100家”企業(yè)財務指標應滿足下列條件之一：
（一）最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤累計不低于1000萬元，凈資產收益率平均不低于8%。
（二）最近一年盈利，且最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元。
（三）最近一年營業(yè)收入不低于5000萬元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%；（2）最近兩年累計研發(fā)投入不低于5000萬元。
（四）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復合增長率不低于30%，年均營業(yè)收入不低于5000萬元。
（五）預計1年內能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標準第五套的相關要求，即“預計市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產品獲準開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術優(yōu)勢并滿足相應條件。”
以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入六個“100家”企業(yè)。
（一）已納入到最新年度下列企業(yè)名單或庫之一的企業(yè)：
1.高新技術企業(yè)名單（四川）
2.科技型中小企業(yè)名單（四川）
3.四川省“專精特新”企業(yè)
4.四川省先進技術上市企業(yè)培育庫
5.制造業(yè)單項冠軍
6.四川省制造業(yè)“貢嘎培優(yōu)”企業(yè)
（二）已與保薦機構簽訂改制上市財務顧問協議或上市輔導協議的企業(yè)。
（三）已在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。
為更好適應資本市場的變化，六個“100家”企業(yè)入庫條件可根據各上市板塊最新的發(fā)行上市標準進行適當調整。
第九條 動態(tài)管理。對“四川省上市后備企業(yè)資源庫”實施動態(tài)管理，每年進行調減。
對有下列情形之一的已入庫企業(yè)，將被調減出庫。
（一）已經成功上市；
（二）出現重大違法違規(guī)或失信行為；
（三）連續(xù)兩年財務指標等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫標準；
（四）企業(yè)注冊地已遷出四川??；
（五）企業(yè)主動申請出庫；
（六）企業(yè)拒不配合信息更新管理；
（七）列入后備資源庫的第一年起，連續(xù)兩年在庫且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫，再次申請入庫，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）
原不符合標準的企業(yè)經過發(fā)展，再次申報經評審合格后可進入后備資源庫。
第十條 信息更新。已入庫企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)信息更新填報。
第五章 培育服務
第十一條 對納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫”的企業(yè)，可享受如下培育服務：
（一）各級地方金融主管部門對入庫企業(yè)建立培訓培育檔案，實行跟蹤指導服務；納入當地上市工作推進機制，定期研究、協調、解決入庫企業(yè)反映的具體困難和問題，針對涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務、環(huán)保等事項，協調有權部門及時出具相關證明文件。
（二）每年邀請相關專家對企業(yè)進行專題培訓。
（三）根據省級財政金融互動政策對于入庫企業(yè)給予相應獎勵。省級行業(yè)主管部門對于入庫企業(yè)給予政策支持和重點扶持。
（四）定期向銀行、券商和私募基金等金融機構推薦入庫企業(yè)，舉辦投融資對接會，指導企業(yè)開展融資路演。
第十二條 對納入到六個“100家”的企業(yè)，省地方金融監(jiān)管局將聯合滬深北交易所、港交所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、天府（四川）聯合股權交易中心等交易場所，對企業(yè)分行業(yè)、分層次、分階段進行有針對性的上市、掛牌及融資咨詢服務，為企業(yè)參加交易所專業(yè)培訓提供綠色通道，為有投融資需求的企業(yè)提供免費路演服務。
第十三條 積極落實省級財政金融互動有關政策，鼓勵地方政府出臺落實配套獎勵政策。
第六章 附則
第十四條 本辦法自2019年12月30日起施行，有效期5年。2021年4月1日第一次修訂，2022年6月2日第二次修訂，2021年4月1日修訂的《四川省上市后備企業(yè)資源庫管理辦法》（川金發(fā)〔2021〕3號）同時廢止。
第十五條 本辦法的解釋權屬于四川省地方金融監(jiān)督管理局。
附件：四川省上市后備企業(yè)資源庫登記表（2022版）
