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證監(jiān)會(huì):從嚴(yán)審核成常態(tài) 八類情形將中止IPO審查

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2017-12-11  瀏覽次數(shù):1109
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核心提示:  IPO從嚴(yán)審查的同時(shí),也將變得越來越透明。證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的監(jiān)管問答,就首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)的反饋回復(fù)時(shí)間、中止審查、恢
   IPO從嚴(yán)審查的同時(shí),也將變得越來越透明。證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的監(jiān)管問答,就首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)的反饋回復(fù)時(shí)間、中止審查、恢復(fù)審查、終止審查等作出明確規(guī)定。其中明確,發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查等8種情形,都將導(dǎo)致IPO中止審查。

 

  在IPO提速的同時(shí),從嚴(yán)審核已成為常態(tài)。自10月份新一屆發(fā)審委亮相后,截止到12月7日,發(fā)審委審核了72家公司的IPO申請(qǐng),但成功闖關(guān)的只有43家,通過率不足60%。

 

  證監(jiān)會(huì)表示,發(fā)行人的申請(qǐng)受理后到通過發(fā)審會(huì)期間,如果出現(xiàn)以下8種情形,都將會(huì)被中止審查。具體為:發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案;發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案;發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案;發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施,尚未解除;發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取市場(chǎng)禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施,尚未解除;對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,需要請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋,進(jìn)一步明確具體含義;發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突;發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)要求中止審查,理由正當(dāng)且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(記者 孫杰)

 
 
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