第一章總則 第一條科技成果檔案工作是科研管理與檔案管理的關(guān)鍵組成部分，是掌握我省科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和整體水平，制定科技發(fā)展政策和計劃，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要基礎(chǔ)工作。為切實加強(qiáng)四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案（以下簡稱“科技成果檔案”）管理工作，高效保護(hù)并合理利用科技成果檔案，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施條例》（國務(wù)院令第772號）、《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》（國發(fā)〔1980〕302號）、《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（國家檔案局、科技部第15號令）以及國家科學(xué)技術(shù)管理相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合四川省科研工作與科技成果檔案工作實際狀況，特制定本辦法。 第二條本辦法所指科技成果檔案，是指在科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)過程中產(chǎn)生的具有保存價值的成果所形成的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各類形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實物。 第三條本辦法適用于省內(nèi)各行業(yè)從事科學(xué)技術(shù)研究活動的組織（以下簡稱“各單位”）開展的科技成果檔案管理工作。 第四條科技成果檔案管理應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分類管理、確保安全、便于利用的原則。 第五條四川省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)全省科技成果登記及科技成果檔案管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。 各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的科技成果檔案管理及監(jiān)督指導(dǎo)工作。 四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案館（以下簡稱“省科技成果檔案館”）負(fù)責(zé)全省科技成果登記及登記過程中形成的檔案的收集、整理、編排、保存和數(shù)字化等工作。 各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對科技成果檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全科技成果檔案管理制度并將其納入本單位科研管理制度，在人員、庫房、設(shè)備、經(jīng)費等方面給予保障，保證科技成果檔案工作順利開展，確?？萍汲晒麢n案完整、準(zhǔn)確、可用、安全。 第二章科技成果檔案形成與歸檔范圍 第六條各單位對本單位所承擔(dān)的科研項目的成果登記和科技成果檔案管理工作負(fù)首要責(zé)任。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)各行業(yè)主管部門、各單位及項目委托方的有關(guān)規(guī)定和要求，在科研項目完成后及時對所形成的科技成果文件材料進(jìn)行系統(tǒng)整理，及時歸檔管理。任何人不得以任何理由將應(yīng)當(dāng)歸檔的科技成果材料據(jù)為己有或拒絕歸檔。 第七條科技成果檔案材料主要包括： （一）研究成果文件：項目驗收報告、研究報告、論文、專著、數(shù)據(jù)庫等。其中，論文需包含發(fā)表刊物的封面、目錄及論文全文；數(shù)據(jù)庫要明確數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)來源等說明材料。 （二）評價報告：自評價報告、科技報告、成果評價報告等。自評價報告應(yīng)詳細(xì)闡述研究成果的創(chuàng)新性、應(yīng)用前景等；科技報告要按照國家和省級相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編寫。 （三）知識產(chǎn)權(quán)文件：專利、軟件及其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件。專利需提供加蓋公章的復(fù)印件、申請文件等；軟件要提交加蓋公章的軟件著作權(quán)登記證書復(fù)印件、源代碼等材料。 （四）成果應(yīng)用文件：產(chǎn)業(yè)化報告、證書、出版物等成果應(yīng)用、獲獎、宣傳推廣文件材料。產(chǎn)業(yè)化報告應(yīng)包含成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益分析；獲獎證書需提供加蓋公章的復(fù)印件。 （五）其他具有保存價值的文件材料。 第三章科技成果檔案歸檔要求 第八條歸檔的科技成果文件應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)范要求，制成材料應(yīng)采用優(yōu)良、耐久、可靠、滿足長期保存需求的記錄載體和記錄方式，格式統(tǒng)一，字跡工整，圖樣清晰，裝訂整潔。 第九條科技成果檔案材料應(yīng)完整、真實、準(zhǔn)確，歸檔紙質(zhì)文件材料一般宜為原件，簽章手續(xù)完備。因特殊情況無法取得原件的，可保存復(fù)印件，并在復(fù)印件首頁注明原件去向信息（原件保存單位或原件檔號等）。復(fù)印人對復(fù)印件與原件的一致性負(fù)責(zé)。 第十條科技成果電子文件的形成、收集、整理、歸檔等，依照國家檔案局制定的《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）執(zhí)行，確保歸檔電子文件真實、完整、可用、安全。 第四章科技成果檔案管理 第十一條省科技成果檔案館要加強(qiáng)全省科技成果登記檔案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理工作，按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822）對接收的科技成果檔案進(jìn)行整理、分類、編目，科研電子成果檔案按照《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）進(jìn)行整理，統(tǒng)一保管。 第十二條未進(jìn)行成果登記的科技成果檔案由各行業(yè)主管部門或各科研單位按照有關(guān)要求自行整理保管。 第十三條各科研單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技成果檔案信息化建設(shè)，逐步實現(xiàn)科技成果檔案的數(shù)字化管理。 第十四條科技成果檔案的保管需嚴(yán)格符合國家有關(guān)檔案保管的要求。有關(guān)單位應(yīng)定期檢查科技成果檔案的保管狀況，及時修復(fù)破損檔案。庫房應(yīng)配備防潮、防高低溫、防水、防火、防盜、防陽光照射、防紫外線照射、防塵、防污染、防有害生物等“十防”設(shè)施設(shè)備。 第十五條涉密科技成果檔案嚴(yán)格按照國家和四川省有關(guān)規(guī)定由各行業(yè)主管部門或各科研單位自行整理保管。 第五章科技成果檔案綜合利用 第十六條各單位應(yīng)建立健全科技成果信息開放共享利用機(jī)制和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，共同開發(fā)科技成果檔案資源，為國家社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科技進(jìn)步服務(wù)。 第十七條各單位應(yīng)做好科技成果登記組織工作。執(zhí)行各級、各類科技計劃（含專項）產(chǎn)生的科技成果應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行成果登記；非財政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記；涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，不按照《科技成果登記辦法》（國科發(fā)計字〔2000〕542號）登記。 第十八條省科技成果檔案館應(yīng)抓好全省科技成果登記檔案的歸檔工作，整合科技成果信息，促進(jìn)成果信息共享，深度挖掘科技成果資源，助力全省科技成果轉(zhuǎn)化。 第十九條科技成果檔案查閱須嚴(yán)格履行相關(guān)手續(xù)。省科技成果檔案館及其他各單位根據(jù)本單位具體情況制定科技成果檔案查閱審批流程。 第二十條科技成果開發(fā)利用需嚴(yán)格遵循國家及四川省制定的制度，符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，涉密科技成果檔案的開發(fā)利用需遵守國家和四川省保密規(guī)定。 第六章附則 第二十一條各單位應(yīng)當(dāng)積極建設(shè)具有科技成果檔案專業(yè)知識和一定工作能力的科技成果檔案干部隊伍，要經(jīng)常對科技成果檔案管理人員進(jìn)行專業(yè)知識和保守國家秘密的教育，提高管理工作水平。 第二十二條在科技成果檔案管理過程中，任何單位和個人有《中華人民共和國檔案法》列舉的違法違紀(jì)行為的，依據(jù)相關(guān)條款進(jìn)行處理。 第二十三條已進(jìn)行科技成果登記的檔案，省科技成果檔案館應(yīng)永久保存。涉密和未進(jìn)行科技成果登記的檔案，各行業(yè)主管部門或科研單位可以根據(jù)科研活動的特點和實際情況，制定本行業(yè)或本單位的科技成果檔案歸檔范圍和保管期限。 第二十四條本辦法由四川省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。 第二十五條本辦法自2025年9月28日起施行，有效期2年。 政策解讀： 四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案管理辦法（試行）政策解讀
